SEC и CFTC оштрафовали Abra на $150 000 за незарегистрированную продажу свопов на криптовалюты

  • by

SEC и CFTC оштрафовали Abra на $150 000 за незарегистрированную продажу свопов на криптовалюты

Регуляторы США обвиняют стартап Abra в незарегистрированной продаже свопов с ценными бумагами на криптоактивы. Abra оштрафована на $150 000.

Согласно пресс-релизу Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC), с помощью криптоинвестиционного приложения Abra пользователи заключали контракты, предоставляющие доступ к динамике курсов ценных бумаг и торгуемых биржевых фондов (ETF), а также совершали торговые сделки через блокчейн. С помощью Комиссии по торговле товарными фьючерсами США (CFTC) SEC выяснила, что платформа Abra и ее аффилированная филиппинская компания Plutus Technologies продавали свопы с ценными бумагами на криптовалюты без регистрации на национальной бирже, что нарушает законы о ценных бумагах США.

Сообщается, что Abra начала предлагать такие контракты розничным инвесторам из США и других стран в феврале 2019 года. По данным SEC, Abra не предприняла никаких мер, чтобы определить, соответствуют ли пользователи, скачавшие приложение, условиям контракта согласно законодательству о ценных бумагах США. В том же месяце Abra перестала заниматься продажей таких свопов после уведомления SEC, однако в мае 2019 года возобновила эту деятельность, ограничивая свои предложения американским инвесторам. Это означает, что часть операций Abra совершала за пределами США, при этом сотрудники платформы в Калифорнии продвигали контракты на свопы среди американских инвесторов, а затем проводили отбор пользователей, которые могли покупать эти контракты. SEC обнаружила, что американские сотрудники Abra совершили несколько тысяч транзакций по покупке акций и ETF в США для хеджирования контрактов.

SEC и CFTC распорядились, чтобы фирмы прекратили совершение неправомерных действий и воздержались от их возобновления. Abra и Plutus Technologies не признали вины, но и не стали оспаривать обвинения регуляторов, согласившись выплатить штраф в размере $150 000.

«Платформы, работающие с ценными бумагами, обязаны проходить обязательную регистрацию и должны предоставлять инвесторам всю информацию, необходимую для оценки рисков. Фирмы, предлагающие свопы на основе ценных бумаг, не смогут уклониться от федеральных законов о ценных бумагах, даже если зарегистрируются в другой стране в качестве контрагента, ведь большая часть их бизнеса ведется в США», – сказал Даниэль Майкл (Daniel Michael), руководитель отдела SEC, работающего с комплексными финансовыми инструментами.

Напомним, что в ноябре прошлого года SEC и CFTC обвинили компанию First Global Credit (XBT) в незарегистрированной продаже свопов на биткоин. Кроме того, на прошлой неделе председатель Комиссии по торговле товарными фьючерсами США (CFTC) Хит Тарберт заявил, что запуск новых фьючерсов на криптовалюты в США зависит исключительно от решения SEC.